合规信息

合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容,也是内部控制的一项基础性工作。申港证券自成立以来,积极开展合规管理各项工作:梳理了公司各项规章制度,建立了完善的合规管理网络,制定了严格的合规报告制度。

申港证券在坚持合规优先、守住合规基本底线的基础上,全力推动和支持业务发展。通过人才多元化、业务专业化、制度规范化、工具系统化,建立健全覆盖各部门、分支机构和子公司的全面风险管理体系,实现业务发展与合规管理的动态平衡。

目前,各项合规工作稳步开展,有序推进,公司明确合规管理理念和合规管理目标,积极开展合规咨询、合规审查、合规检查,保障与促进各项业务的健康发展。

申港证券合规管理原则:全面性原则、主动性原则、独立性原则。

申港证券合规管理目标:通过建立健全合规管理制度和体系,实现对合规风险的有效识别和防范化解,培育全员主动合规文化,增强自我约束能力,保障公司及全体工作人员在经营管理和执业过程中的行为符合法律、法规和准则,力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制,为公司持续规范发展奠定坚实基础。