为深耕公司合规文化建设，践行“合规创造价值、合规护航发展”理念，公司组织开展了合规管理案例分享竞赛。本次竞赛聚焦业务实操，以典型案例为抓手，搭建全员合规学习、交流借鉴、提质增效的优质平台，进一步推动合规理念入脑入心。

活动启动以来，各单位积极响应、踊跃参与。本次竞赛共征集参赛作品70份，其中文章类48份、视频类 15份、PPT展示类3份、漫画类3份、歌曲MV类1份，作品形式多样、内容贴合实务。

比赛现场氛围紧张激烈，赛事全程公平公正、秩序井然。受邀出席的八位评委，凭借丰富的管理经验与深厚的专业积淀组成评委团，为赛事保驾护航。参赛选手立足岗位实际，围绕投资者适当性管理、流程规范、防非反诈、执业规范、廉洁从业等重点领域，精选典型案例，精准梳理合规要点，充分展现了各岗位精细化合规管理的实践成效。

分享过程中，既有反面案例警示教育，以案明纪、以案示警；也有优秀合规实践经验分享，互学互鉴、取长补短。整场比赛内容扎实、贴合实战、指导性强。

本次竞赛严格遵循公平、公正、公开原则，各评委从宣讲表达、案例质量深度、答辩应变能力等维度进行综合评审，评选出团队奖项：

一等奖：财富管理中心

二等奖：深圳分公司、经纪业务管理部

三等奖：投行条线、江苏分公司、资管条线

最佳组织奖：上海分公司、机构业务部、运营管理部、稽核审计部、武汉流芳大道营业部

各评委从作品原创性、合规管理专业度、框架逻辑性、内容详实度等方面综合进行打分，评选出个人奖项：

一等奖：蔡相（固收业务管理部）、杨星（深圳分公司）

二等奖：孙婷（资管业务管理部）、岳佳（资管业务管理部）、曾志英（信用业务部）

三等奖：邓昕、潘攀兴（质量控制部）、孙超超（上海分公司）、杨星（深圳分公司）、韦霄慧（法律合规部）、李婕（法律合规部）、陆慧（上海古北路证券营业部）

优秀奖：翁佳丽（证券投资部）、孙超超（上海分公司）、毛宪青（财务管理部）、王贻霭（研究所）、张小鹭（福建分公司）、徐百川（风险管理部）、郑惠珊（广东分公司）、吴春澎（办公室（董事会办公室））、李奕（办公室（董事会办公室））、金黎黎（法律合规部）、唐晓雯（稽核审计部）、张晓航（投行业务管理部）

合规是企业行稳致远的核心根基与重要保障。本次竞赛实现了“以案为鉴、以案促学”的良好成效，切实强化了全员合规履职的思想自觉与行动自觉。下一步，公司将持续深耕合规文化建设，常态化开展合规宣教与实战练兵，持续优化内控合规体系，护航企业持续稳健高质量发展。